重磅解读:11342名私募高管还没拿到资格,却又面保资格
所有从业人员,不只是高管哦。
据统计,在未取得基金从业资格的私募高管中,证券投资类私募基金高管有2,707位;股权投资类的私募高管6,668位;创业投资类私募高管1,497位;其他未取得基金从业资格的私募高管有470位。
此外,针对这11,342位未取得基金从业资格的私募高管所在私募机构的数据,进行统计分类,结果如下,截止10月27日,合计有6,634家私募管理人存在高管未取得从业资格的情况,其中证券投资类私募管理人有1,844家;股权投资类私募管理人3,809家;创业投资类私募管理人759家;其他类私募管理人222家。
中国证券投资基金业协会在2月初发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中基协发〔2016〕4号
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
(一)通过基金从业资格考试。
基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号),符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。
(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。
此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1,000万元以上。
(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
1、《备案问题解答(六)》的相关规定:
根据《证券投资基金法》第九条“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定,私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格。
(1)通过基金从业资格考试;
(2)最近三年从事投资管理相关业务;
(3)基金业协会认定的其他情形。
2、《备案问题解答(九)》的相关规定
符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:
3、根据《私募投资基金登记备案的问题解答(十一)》的规定
对于对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)高级管理人员,其申请人和推荐人还应符合下列条件,其推荐人需回避的情况如下:
申请账号并按格式要求上传相关资料。